Home 62 Registrierung 62 Registrierungsübersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierungsübersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat endgültige Forex-Regeln veröffentlicht, die wirksam werden Am 18. Oktober 2010. Jede Firma, die als Gegenpartei für bestimmte Einzelhandel Off-Exchange Devisen-Transaktionen ist erforderlich, um als Retail Devisenhändler (RFED) registrieren. (Futures Commission Händler, die Devisengeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber hauptsächlich oder wesentlich als traditionelles FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED befreit, müssen aber als Forex Firm genehmigt und als Forex Dealer Mitglied von NFA benannt werden.) Einzelperson, die als ein forex Solicitor, ein Kontoführer und ein Pooloperator handelt, ist erforderlich, um mit dem CFTC als einzuführen, die Broker (IBs), Gebrauchsguthandels-Berater (CTAs) oder Gebrauchsgutbetreiber (CPOs) eintragen und Mitglieder der nationalen Futures-Verbindung werden. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um festen und individuellen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu vermitteln. Alle Forex-Firmen, die sich als Retail Devisenhändler registrieren, Broker (Independent oder Guaranteed) einführen, müssen Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator folgende Voraussetzungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Die Bewerber müssen ein ausgefülltes 7-R Formular durch NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Anforderungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Broker registrieren, müssen einen abgeschlossenen Garantievertrag (Form 1-FR-IB Teil B) von einem RFED oder FCM abschließen. Bewerber, die als Independent Introducing Brokers registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen für Commodity Trading Advisors und Commodity-Pool-Betreiber: Bevor sie anfangen können, Kunden zu bitten, müssen CTAs und CPOs ein Offenlegungsdokument an160NFA zur Genehmigung vorlegen. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Individuelle Registrierungsformulare: Jede Person, die als Assoziierte Person (AP) Principal oder ein Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein ausgefülltes 8-R Formular durch das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Eignungprüfungen: Alle Einzelpersonen, die anfangen, Einzelhandel auszutauschen Forexgeschäft zu erwerben oder, die diese Tätigkeit überwachen, werden aufgefordert, und zwei Prüfungen zu bestehen. Eines ist die National Commodity Futures Examination (NCFE oder Serie 3), die die Devisentermingeschäfte, Terminologie und Regulierung umfasst. Die zweite Prüfung ist die Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese Stunde-lange Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Abschnitt Registrierung der Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Test-Antragsformular (U10) muss bei finra. org online ausgefüllt werden. Die Gebühr für das Nehmen der Reihe 3 Prüfung ist 115 und die Gebühr für das Nehmen der Reihe 34 Prüfung ist 75. Fingerabdruck-Karten: NFA erfordert alle einzelnen Antragsteller, Fingerabdruckkarten einzureichen, die zum Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat eine Vorstrafe. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten sind erhältlich durch Kontaktaufnahme mit NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern. Die Antragsteller werden aufgefordert, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen beim Erhalten zusätzlicher Sätze zu vermeiden, falls dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für NFA-Bewerber im Chicagoer Büro (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) zwischen den Stunden von 8.30 Uhr und 16.00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) einen Fingerabdruckdienst an. Um den NFAs-Fingerprint-Service nutzen zu können, müssen die Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten das NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern erreichen oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorab zu registrieren, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass Besucher mindestens einen Tag vor dem Besuch vorregistrieren. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bild-ID ist, die von einer Behörde ausgestellt wird, um die Identität der Fingerabdrücke zu überprüfen. NFA legt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an die FBI für kriminelle Hintergrund-Checks. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb von Stunden erhalten, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC-Registrierungsgebühren: 500 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Haupt - und / oder AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedsbeiträge: 125.000 Nicht - Erstattungsfähige160jährliche Gebühren für einen Einzelhändler Devisenhändler 2.500 nicht rückzahlbare Jahresbeiträge für jede IB, CTA oder CPO Dieser kurze Überblick ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden für die CFTC-Registrierung zur Verfügung zu stellen. NFA hat ein ORS Users Guide 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die genauere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA wird eine Reihe von Bildungs-Videos auf ihrer Website, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für die gemeinsame Registrierung Aufgaben zur Verfügung stellen wird. Für weitere Informationen, besuchen Sie die NFA-Website auf nfa. futures. org oder kontaktieren NFAs Informationszentrum an (800) 621-3570 von 8.00 bis 05.00 Uhr CT von Montag bis Freitag. September1602010 National Futures Association National Futures Association (NFA) ist die Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivatebranche. Hierzu gehören auch börsengehandelte Futures, Devisenhandelsgeschäfte (Forex) und OTC-Derivate (Swaps). Seit mehr als 30 Jahren entwickelt und implementiert NFA Regeln, bietet Programme und bietet Dienstleistungen an, die die Marktintegrität schützen, Investoren schützen und unseren Mitgliedern dabei helfen, ihre regulatorischen Aufgaben zu erfüllen. Die Mitgliedschaft in NFA ist obligatorisch, um sicherzustellen, dass alle, die Geschäfte mit der Öffentlichkeit an US-Futures-Börsen und im Einzelhandels-Forex-Markt durchführen, die gleichen hohen Standards professionellen Verhaltens einhalten müssen. NFA-Mitgliedschaft ist auch für Swap-Händler und große Swap-Teilnehmer obligatorisch. NFA ist eine gemeinnützige, unabhängige Regulierungsorganisation. NFA betreibt keine Märkte und ist kein Verband. NFA betreibt ohne Kosten für die Steuerzahler wird ausschließlich aus Mitgliedsbeiträgen und Bemessungsgebühren finanziert. NFA hat ihren Hauptsitz in Chicago, IL, und unterhält auch ein Büro in New York City. Im Jahr 1974 Kongress etabliert die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), eine föderale Regulierungsbehörde mit Gerichtsbarkeit über Futures-Handel. Die gleiche Gesetzgebung ermöglichte die Schaffung von eingetragenen Futures-Vereinigungen, so dass die Futures-Industrie die Möglichkeit, eine bundesweite, selbstregulierende Organisation zu schaffen. Die NFA nahm ihre Tätigkeit im Jahr 1982 in Kraft. Der Kongress verabschiedete in den Jahren 2000 und 2008 Gesetze, wonach Unternehmen, die als Gegenparteien für Retail-Devisengeschäfte tätig sind, sowie Devisenbetreiber, Handelsberater und Broker zur Registrierung bei der CFTC gehören und Mitglieder von NFA werden. Ebenso verabschiedete der Kongress 2010 das Dodd-Frank-Wall Street-Reform - und Verbraucherschutzgesetz, das der CFTC-Regulierungsbehörde und der Aufsicht über Swaps, Swap-Händler und wichtige Swap-Teilnehmer vermittelte. Anschließend verabschiedete das CFTC Verordnungen, die Swap-Händler und wichtige Swap-Teilnehmer verpflichteten, sich bei der CFTC zu registrieren und Mitglieder von NFA zu werden. Registration amp Membership Mit bestimmten Ausnahmen müssen sich alle Personen und Organisationen, die Geschäfte als Futures-Profis machen wollen, nach dem Commodity Exchange Act (Act) registrieren lassen. Der primäre Zweck der Registrierung ist es, ein Bewerber Fitness, um in der Wirtschaft als Futures-Profi und die Identifizierung der Personen und Organisationen, deren Aktivitäten unterliegen Bundesregierung zu erfassen. Darüber hinaus müssen alle Einzelpersonen und Unternehmen, die Futures-bezogenen Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchführen wollen, für NFA Mitgliedschaft oder Associate Status beantragen. Abhängig von der Geschäftstätigkeit Ihres Unternehmens Registrierung erforderlich ist, wenn die FCM, SD, MSP, RFED, IB, CPO, CTA für eine Freistellung qualifiziert. Wenn Sie irgendwelche Fragen haben, ob Sie für eine bestimmte Freistellung von der Registrierung berechtigt sind, sollten Sie eine Anleitung anfordern, indem Sie sich auf den entsprechenden Abschnitt des Commodity Exchange Act und die Commodity Futures Trading Commission Regulations oder durch das NFA-Registrierungspersonal beraten. Alle registrierten FCMs, RFEDs, IBs, CPOs und die registrierten CTAs, die Diskretion über Debitorenkonten verwalten oder ausüben, müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures, Swaps oder Retail-Off-Exchange-Forex-Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchzuführen. Darüber hinaus müssen SDs und MSPs Mitglieder von NFA sein. Für weitere Informationen, besuchen Sie NFAs Website. Governance Der Verwaltungsrat ist das wichtigste Organ der NFA. Es besteht sowohl aus Vertretern der Öffentlichkeit als auch aus NFA-Mitgliedern. Die Aufgaben des Verwaltungsrates umfassen die Verwaltung des Geschäftes von NFAs, die Verabschiedung von NFAs Ordnungen und die Erfüllung der grundlegenden Zwecke der NFA. Der NFA-Vorstand wählt auch Einzelpersonen für die folgenden Ausschüsse: Beschwerdeausschuss, Prüfungsausschuss, Ausschuss für Unternehmenskompetenz, Vergütungsausschuss, Compliance - und Risikokomitee, Exekutivausschuss, Finanzausschuss, Anhörungsausschuss, Mitgliedschaftsausschuss, Nominierungsausschuss Background Affiliation Statusinformationszentrum (BASIC) : Eine Informationsquelle für die Investierung Öffentlichkeit. BASIC enthält eine Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und eine NFA-Mitgliedschaft sowie futuresbezogene regulatorische und nicht-regulatorische Maßnahmen, die von der NFA, dem CFTC und den US-Futures-Börsen getragen werden. Nachrichtenzentrum. Aktuelle Informationen zu Aktivitäten der NFA für Mitglieder, Investoren, andere Aufsichtsbehörden und Medien. Hier finden Sie Pressemitteilungen, Hinweise zu Mitgliedern, Reden und Zeugenaussagen von NFA-Mitarbeitern, Kommentaren, Regelbeiträgen und Durchsetzungs - und Registrierungsaktionen. Anlegerinformationen. Vor der Teilnahme an den Futures - oder Devisenmärkten sollten die Anleger so viel wie möglich über die Funktionsweise der Märkte und die Unternehmen und Privatpersonen, mit denen sie Geschäfte tätigen, lernen. Um Investoren dabei zu helfen, Due Diligence durchzuführen, bevor sie Investitionsentscheidungen treffen, stellt NFA eine Vielzahl von Ressourcen zur Verfügung. Marktregulierung. NFA hat auf vertraglicher Grundlage seit mehr als zehn Jahren Regulierungsdienste für bestimmte Vertragsmärkte (DCMs) erbracht. Seit 2013 bietet die NFA ähnliche Dienstleistungen für SEFs an. Verwaltungsrat der NFA Daniel J. Roth. Präsident, Geschäftsführer Daniel A. Driscoll. Vorstandsvorsitzender, COO David L. Hawrysz. Senior Vice President, CFO und Schatzmeister Thomas W. Sexton III, Senior Vice-President, General Counsel und Sekretärin Regina G. Thoele. Senior Vice-President, Einhaltung Karen K. Wuertz. Senior Vice-President, Strategische Planung und Kommunikation Yvette Christman. Vizepräsident, Registrierung Edward J. Dasso III, Vizepräsident, Marktregulierung Timothy J. McHenry. Vizepräsident, Informationsdienste Jamila Piracci. Vice-President, OTC Derivatives Kommunikation und Bildung
No comments:
Post a Comment